《两用物项出口管制条例》深度解读：新规下的合规挑战与机遇

2024年10月19日，中国正式发布了《中华人民共和国两用物项出口管制条例》（以下简称《条例》），标志着中国对两用物项出口管制的法律体系进一步完善。《条例》将于2024年12月1日正式实施，旨在细化落实《中华人民共和国出口管制法》，解决现行法规分散、管制措施不完善等问题。本文将从两用物项定义、清单制度、许可证管理、合规义务及涉外效力五大方面对《条例》进行深度解读，并为企业提供合规建议。

一、明确两用物项定义，扩大管控范围

《条例》第二条将“两用物项”定义为包括既有民事用途，又有军事用途或有助于提升军事潜力的货物、技术和服务，以及相关的技术资料和数据。相比征求意见稿，新增了“技术资料和数据”的表述，进一步明确了管控范围，减少了歧义。这一变化要求企业在出口过程中不仅要关注实体物项，还需对技术资料和数据进行严格管理。

二、建立一清单二名单制度，强化风险管理

《条例》正式建立了物项出口管制清单、关注名单和管控名单制度，为出口管制提供了更加明确和具体的操作依据。

• 物项出口管制清单：明确了哪些具体物项需要受到出口管制，是《条例》的核心工具。商务部正在制定统一的物项出口管制清单，以替代现有的管理目录。
• 关注名单：针对存在潜在风险但尚未违法的进口商或最终用户，列入关注名单将受到更严格的审查和监督措施。
• 管控名单：针对存在重大安全风险或违法行为的进口商和最终用户，列入管控名单将受到更严格的管控措施，甚至禁止交易。

三、实施三大许可证管理制度，简化流程

《条例》规定了单项许可、通用许可及登记填报信息方式的出口凭证三种许可制度，旨在简化流程，提高出口效率。

• 单项许可：适用于一次性出口特定物项，适合不经常出口的企业。有效期一般不超过一年。
• 通用许可：适用于多次出口，适合长期从事出口业务的企业。有效期一般为三年。
• 登记填报信息：适用于短期或临时出口情形，如进境维修、展览后复运等，简化程序，免除传统许可申请步骤。

四、明确合规义务，强化责任追究

《条例》对出口经营者和一系列服务商的合规义务进行了明确规定，强化了责任追究机制。

• 出口经营者：必须建立和运行内部合规制度，保存相关文件至少五年，并在物项出口后主动接受检查。
• 服务提供商：包括代理、货运、报关、电商平台和金融服务机构等，也需建立合规制度，防止成为违法活动的协助者。
• 处罚措施：对违反合规义务的企业将实施罚款、吊销许可证等严厉处罚，确保出口管制法规的严肃性。

五、扩大涉外效力，确保全球合规

《条例》明确并扩大了其涉外效力，不仅适用于中国境内的出口活动，还适用于涉及境外的两用物项转移、再出口、技术资料远程传输等。

• 境外适用：中国公民、法人或非法人组织向境外提供两用物项的行为也受到《条例》约束。
• 再出口和转移：含有中国原产物项、使用中国技术生产的产品，或直接涉及中国原产物项的再出口行为均受管制。
• 数据流动：技术资料和数据的远程传输也在管控范围内，确保对技术流动的全面监管。

六、合规建议：应对挑战，把握机遇

面对《条例》带来的新挑战，企业应积极采取以下合规措施：

1. 建立和完善合规制度：根据《条例》要求，建立健全内部出口管制合规制度，确保每次出口行为都符合国家安全利益。
2. 严格执行最终用户和用途管理：对新增最终用户和用途进行严格审查，及时更新信息，防止物项流入非法用途。
3. 主动申请出口许可：根据出口物项类别和使用场景主动申请许可，合理利用便利化措施，提高出口效率。
4. 加强与监管部门沟通：及时了解政策更新和许可要求，确保出口操作符合法律规定，降低经营风险。
5. 利用外部专业资源：聘请法律顾问或合规咨询机构，进行风险评估和法规审查，提升合规管理水平。

《两用物项出口管制条例》的发布，标志着中国出口管制体系的进一步完善。企业应积极应对挑战，把握机遇，通过加强合规建设，确保出口业务的合法性和安全性，为中国乃至全球的安全稳定贡献力量。